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　　起原：券业大众

　　全行业“唯二”base海南的券商之一金元证券，旗下某家“历史久远”却穷乏公开信息的网点，接踵被列入筹画相配和严重不法名单。探寻之下，大众认为有些无语。

　　严重不法

　　因点评《扎堆！又一家官宣摘牌》一文，大众查询了金元期货的鼓动方金元证券。浏览信息时，不测发现这家“金元证券股份有限公司海口海秀中路证券贸易部”（简称：海秀中路贸易部），存在“严重不法”信息。

　　企查查骄横，2021年7月，因“未依照《企业信息公示暂行条例》第八条律例的期限公示年度呈文”，海南省商场监督贬责局将其列入筹画相配名单。自后的2022年7月和2023年7月，这家网点流畅“上榜”。

　　2024年10月31日，因“被列入筹画相配名录届满3年仍未实施有关义务”，海南省商场监督贬责局将其列入严重不法名单。

　　关连词，这家网点的公开信息，仅骄横设立于2009年3月，谨慎东谈主名字骄横为“徐”，疑似“乱码”。

　　凭据《企业信息公示暂行条例》，被列入严重不法名单后，不得担任其他企业高管。不外，该贸易部谨慎东谈主 “徐”，是否仍在证券行业任职，一经成为谜团。

　　为了解更厚情况，大众翻查了在中证协公示的清理信息，以及2020年以来海南证监局的辖区网点信息，并莫得任何发现。

　　是否因为这家网点一经刊出了呢？

　　大众隆重到，2011年9月设立的金元证券海口凤翔西路贸易部，在2024年7月9日刊出。2014年3月设立的海口分公司，在2021年10月刊出；这家分公司谨慎东谈主相通是“徐”。

　　搜寻海南证监局官网，大众查到一则日历为2010年7月的批文。其中载明，金元证券提交《对于拟将海口海秀中路证券贸易部迁址至广东省广州市的肯求呈文》，海南证监局核准海秀中路贸易部迁出海南省。

　　据《证券公司分支机构监管律例》，贸易部跨辖区迁址需先刊出原机构。关连词，海秀中路贸易部在获批迁址后，似乎莫得在海南刊出，也未见在广东再行登记。这是出现了“监管真空”？

　　而工商贬责部门，似乎也穷乏”相通”。时隔十余年，这家可能早已搬迁的网点，依然骄横在工商信息中。行政部门流畅数年的警示，也不知谈金元证券有莫得收到。

　　内控疑问

　　说来，金元证券的合规内控方面，也有一些事件。

　　也曾“惊动酬酢部”的雅百特作秀大案中，金元证券因在遵法看望中未勤劳尽责，被江苏省高等东谈主民法院判定承担20%的连带抵偿包袱。

　　2022年11月，浙江证监局对金元证券接收出具警示函次第，指出瑞安安阳路贸易部谨慎东谈主叶羽在职职时代存在兼职行动。而金元证券未按律例呈文，暴袒露公司里面为止不完善、合规贬责不到位的问题。

　　2024年7月，金元证券聘用田原担任副总司理。这位新任高管，因在五矿证券任职时代被深圳证监局监管讲话，引来外界质疑。金元证券对此回话称，田原稳健任职资历。

　　海南唯二

　　设立于2002年8月的金元证券，总部位于海南，而实控东谈主为齐门机场。相通base海南的万和证券，实控东谈主则是深圳国资委。

　　公开信息层面，金元证券较为穷乏。2023年报骄横，贸易收入8.97亿元，同比增长10.75%；归母净利润0.38亿元，同比下落27.11%。期末总钞票（归拢口径）221.15亿元；净钞票72.23亿元。

　　2023年报骄横，金元证券共有12家分公司和45家贸易部。金元证券暗意，“推出分层考查观点，进一步优化网点结构，推动1家分支机构翻牌、2家分支机构铲除、1家分支机构新设”。

　　工商信息骄横，2023年12月28日，金元证券新设澄迈站前路贸易部；2025年1月21日，新设西安南二环贸易部。

　　关连词，在总部处所的辖区，从中证协的证券贸易部中“隐藏”，成为工商系统中的“严重不法”主体。这一情况，是否折射出动作券商机构，主体包袱的缺失呢？

　　资深高管

　　对照中证协券商信息，以及此前的发债公告，金元证券的主要高管一经任职多年。

　　董事长陆涛，早年任职于海南省海外相信投资公司，历任投资银行部副司理、团委文书、上海证券业务部总司理、证券业务总部副总司理。自2002年8月起任副总司理；2005年10月担任总司理。工商信息骄横，他于2023年1月再度担任董事长、法定代表东谈主。

　　总司理郭长洲，领有中级管帐师、注册管帐师、注册评估师、注册税务师禀赋。早年任职于多家管帐师事务所。2004年起加入齐门机场集团，曾任齐门机场财务有限公司总司理助理兼部门司理，齐门机神色产集团有限公司财务总监。2016年4月起，他担任金元证券资金财务总部总司理；2016年8月升任财务总监。2023年2月，郭长洲出任金元证券董事兼总司理。

　　合规总监兼首席风险官云琳女士，相通缔造海南省海外相信投资公司。自2002年8月起，她历任金元证券总部行政办公室文秘部司理，行政办总司理助理、副主任，董事会秘书，轮廓贬责总部副总司理、总司理，党委办公室副主任等职。2014年2月，云琳女士担任金元证券合规总监兼首席风险官，于今已有11年之久。

　　按说，这些高管均有着资深的任职经历，对金元证券有关事项应该了然于心。本次的“严重不法”，是否能接收次第，实时整改，幸免更大的影响呢？

　　免责声明：本文仅供信息共享，不组成对任何东谈主的任何投资冷落。投资者据此操作，风险自担。

包袱剪辑：杨红卜